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幫助分類

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

（僅適用于注冊(cè)登記人為匯添富基金管理有限公司的基金）

第一章總則	第八章基金認(rèn)購(gòu)	第十四章基金轉(zhuǎn)托管
第二章釋義	第九章基金申購(gòu)	第十五章非交易過(guò)戶
第三章基金賬戶開(kāi)戶	第十章基金定期定額申購(gòu)	第十六章基金份額的凍結(jié)與解凍
第四章基金賬戶信息變更	第十一章基金贖回	第十七章司法強(qiáng)制贖回
第五章增加/撤銷交易賬戶	第十二章基金轉(zhuǎn)換	第十八章查詢
第六章基金賬戶銷戶	第十三章收益分配	第十九章附則
第七章基金賬戶的凍結(jié)和解凍

第一章總則

第一條	為規(guī)范匯添富基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱"基金管理人")旗下開(kāi)放式基金（以下稱"基金"或"各基金"）的賬戶管理和交易業(yè)務(wù)，保障開(kāi)放式基金的正常運(yùn)作，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，特制定"匯添富基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則"(以下簡(jiǎn)稱"本規(guī)則")。
第二條	本規(guī)則適用于基金管理人管理的公開(kāi)募集開(kāi)放式基金，且注冊(cè)登記人為匯添富基金管理有限公司。相關(guān)基金管理人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)、投資者均應(yīng)遵守本規(guī)則。
第三條	銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者業(yè)務(wù)申請(qǐng)的受理僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并不代表交易成功，交易成功與否以基金注冊(cè)登記人的最終確認(rèn)為準(zhǔn)。
第四條	各開(kāi)放式基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)文件中所指業(yè)務(wù)規(guī)則除非文義另有所指外，均指本規(guī)則。如本規(guī)則與《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等文件描述與有沖突，以《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)，基金管理人根據(jù)相關(guān)《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，適時(shí)修改本規(guī)則。

第二章釋義

第五條

除非文義另有所指，本規(guī)則中的下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱釋義如下：
1.《招募說(shuō)明書(shū)》：指各基金的《基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期更新；
2.《基金合同》：指各基金的《基金合同》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；3.《份額發(fā)售公告》：指各基金的《基金份額發(fā)售公告》；
4.元：指人民幣元；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
6.基金管理人：指匯添富基金管理有限公司；
7.基金托管人：指各基金的基金托管人；
8.基金份額持有人：指根據(jù)《基金合同》合法取得基金份額的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
9.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金交易確認(rèn)、清算和結(jié)算、發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等；
10.注冊(cè)登記人：指辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本規(guī)則所指注冊(cè)登記人為匯添富基金管理有限公司；
11.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人直銷中心和基金代銷機(jī)構(gòu)；
12.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
13.個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；
14.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他可以投資于基金的機(jī)構(gòu)；
15.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；
16.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者；
17.基金持有人：指依法取得和持有依據(jù)《基金合同》發(fā)行的基金份額的投資者；
18.基金存續(xù)期：指《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間；
19.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至終止發(fā)售之間的不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間段；
20.T日：指認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他交易的申請(qǐng)日；
21.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
22.權(quán)益登記日（R日）：指登記基金份額持有人按其所持基金份額享有基金分紅權(quán)利的工作日；
23.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為；
24.申購(gòu)：指《基金合同》生效后，基金投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為；
25.贖回：指《基金合同》生效后，基金份額持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回基金份額的行為；
26.巨額贖回：?jiǎn)蝹€(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回；
27.強(qiáng)制贖回：指基金份額持有人的贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管或非交易過(guò)戶等申請(qǐng)經(jīng)確認(rèn)后，導(dǎo)致其基金賬戶內(nèi)該基金的剩余份額低于基金管理人規(guī)定的最低持有份額時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)該剩余份額自動(dòng)進(jìn)行贖回處理的行為；
28.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、由同一注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的其他基金的行為；
29.轉(zhuǎn)托管：投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)；
30.基金賬戶：指注冊(cè)登記人為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶；
31.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶；
32.基金份額凈值：指每一基金份額的資產(chǎn)凈值，等于計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額總數(shù)所得的值；
33.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
34.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
35.法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
36.不可抗力：指《基金合同》當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在《基金合同》由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使《基金合同》當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易等。

第三章基金賬戶開(kāi)戶

第六條	投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放式基金時(shí)，須開(kāi)立匯添富基金管理有限公司的基金賬戶。開(kāi)立基金賬戶實(shí)行實(shí)名制，除非法律另有規(guī)定，同一投資者只能開(kāi)立一個(gè)匯添富基金管理有限公司的基金賬戶。
第七條	投資者可在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。
第八條	投資者開(kāi)戶時(shí)須預(yù)留銀行賬戶或資金賬戶，該賬戶作為投資者贖回、分紅、退款的資金結(jié)算賬戶。銀行賬戶、資金賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬戶的戶名一致。
第九條	申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的開(kāi)戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1.本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2.指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1.有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2.指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； 3.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 4.預(yù)留印鑒卡(加蓋公章)； 5.法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 6.經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)；
第十條	個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶應(yīng)本人親自辦理，如委托他人代辦，須提供代辦人身份證明及授權(quán)委托書(shū)。機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)戶須由經(jīng)法定代表人書(shū)面授權(quán)的指定經(jīng)辦人辦理。
第十一條	投資者申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)必須遞交合法身份證件和證件號(hào)碼，銷售機(jī)構(gòu)在受理開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，必須仔細(xì)核驗(yàn)投資者遞交的材料并在相應(yīng)的銷售代理系統(tǒng)內(nèi)錄入相關(guān)的開(kāi)戶信息。
第十二條	銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的開(kāi)戶申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行開(kāi)戶確認(rèn)的查詢。
第十三條	由注冊(cè)登記人為投資者寄送基金賬戶開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)。
第十四條	投資者開(kāi)立基金賬戶的當(dāng)天可提交認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，但認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的成功與否以基金賬戶開(kāi)立成功為前提。

第四章基金賬戶信息變更

第十五條	開(kāi)立基金賬戶后，投資者可申請(qǐng)對(duì)賬戶信息進(jìn)行變更。賬戶信息分為關(guān)鍵信息和非關(guān)鍵信息。關(guān)鍵信息包括投資者的姓名、證件類型和證件號(hào)碼，其他為非關(guān)鍵信息。
第十六條	銷售機(jī)構(gòu)在受理投資者基金賬戶關(guān)鍵信息變更時(shí)，必須重新對(duì)其身份進(jìn)行識(shí)別、核對(duì)并登記。銷售機(jī)構(gòu)受理變更申請(qǐng)時(shí)須嚴(yán)格審核變更證明材料的原件，并保存原件。如不能保存原件，則應(yīng)保留變更申請(qǐng)人簽字或蓋章的復(fù)印件。投資者基金賬戶相關(guān)信息的變更須經(jīng)過(guò)基金注冊(cè)登記人的確認(rèn)。注冊(cè)登記人只對(duì)變更信息的合理性做判斷，不對(duì)內(nèi)容本身做正確性判斷。
第十七條	基金賬戶凍結(jié)期間，不受理賬戶信息變更。
第十八條	如投資者的相關(guān)信息發(fā)生變更后，應(yīng)及時(shí)辦理變更手續(xù)。如因投資者變更不及時(shí)而導(dǎo)致的各類損失由投資者自行承擔(dān)。
第十九條	基金注冊(cè)登記人對(duì)基金賬戶資料變更確認(rèn)不做多個(gè)交易賬戶或多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)同步處理。投資者須分別提交變更申請(qǐng)，才能全部完成與多個(gè)交易賬號(hào)或多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的基金賬戶信息變更。
第二十條	申請(qǐng)變更客戶資料時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的變更申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊(cè)登記人的變更證明文件； 3. 銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶卡； 4. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 3. 足夠齊備的公安機(jī)關(guān)或相關(guān)注冊(cè)登記人的變更證明文件； 4. 經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 5. 如變更賬戶預(yù)留印鑒，須提供加蓋原預(yù)留印鑒和新印鑒的印鑒變更卡(加蓋公章)； 6. 銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶卡。
第二十一條	銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的賬戶變更申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)賬戶變更業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行賬戶變更確認(rèn)的查詢。

第五章增加/撤銷交易賬戶

第二十二條	同一投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)立多個(gè)交易賬戶，從而實(shí)現(xiàn)投資者用同一個(gè)開(kāi)放式基金賬戶在多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行開(kāi)放式基金交易。
第二十三條	投資者的基金交易賬戶由銷售機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)開(kāi)立、直接發(fā)放交易賬號(hào)。基金賬戶和基金交易賬戶的投資者姓名、證件類型和號(hào)碼必須完全一致。
第二十四條	銷售機(jī)構(gòu)受理投資者增加交易賬戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)要求投資者提供開(kāi)放式基金賬號(hào)及完備的申請(qǐng)材料，投資者名稱、證件類型、證件號(hào)碼必須與原開(kāi)戶時(shí)一致，否則增開(kāi)交易賬戶失敗。
第二十五條	銷售機(jī)構(gòu)在為投資者辦理撤銷基金交易賬戶前，應(yīng)核驗(yàn)該交易賬戶是否滿足如下條件： (一) 交易賬戶內(nèi)無(wú)任何基金份額； (二) 交易賬戶內(nèi)無(wú)未完成或尚待確認(rèn)的基金交易； (三) 交易賬戶內(nèi)無(wú)尚待確認(rèn)的基金權(quán)益； (四) 基金賬戶/交易賬戶未被凍結(jié)。
第二十六條	投資者在增加/撤銷交易賬戶時(shí)，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 指定資金賬戶憑證； 3. 基金賬戶憑證(撤銷交易賬戶時(shí)提供)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 指定資金結(jié)算賬戶(銀行賬戶、證券公司資金賬戶)原件及復(fù)印件； 3. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 4. 經(jīng)辦人有效身份證件及其復(fù)印件(加蓋公章)； 5. 預(yù)留印鑒卡(增加交易賬戶時(shí)提供) (加蓋公章)； 6. 法定代表人身份證件復(fù)印件(加蓋公章)； 7. 基金賬戶憑證(撤銷交易賬戶時(shí)提供)。
第二十七條	銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的增加或撤銷交易賬戶申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)增加或撤銷交易賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢。

第六章基金賬戶銷戶

第二十八條	基金賬戶的銷戶由投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交銷戶申請(qǐng)，投資者可以在已經(jīng)成功進(jìn)行賬戶登記的任一開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行提交，銷戶申請(qǐng)必須經(jīng)注冊(cè)登記人確認(rèn)方可生效。
第二十九條	存在以下任何一種情況時(shí)，基金份額持有人注銷開(kāi)放式基金賬戶的申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)： 1. 該基金賬戶被凍結(jié)； 2. 該基金賬戶內(nèi)有基金份額（包括凍結(jié)份額）； 3. 基金份額持有人存在注冊(cè)登記人尚未確認(rèn)的交易； 4. 基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益。 5. 基金份額持有人持有尚未兌現(xiàn)的基金權(quán)益。
第三十條	如同一投資者在多處銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行了基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)，投資者需預(yù)先到各銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)基金贖回、權(quán)益確認(rèn)等手續(xù)，以確保注冊(cè)在各銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)放式基金賬戶不出現(xiàn)上條所述情形。
第三十一條	申請(qǐng)基金賬戶銷戶時(shí)，投資者除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的銷戶申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件原件及復(fù)印件； 2. 基金賬戶憑證（如開(kāi)戶確認(rèn)單、交易對(duì)帳單等）； 3. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 有效企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及其復(fù)印件(加蓋公章)或有效注冊(cè)登記證書(shū)副本及其復(fù)印件(加蓋公章)； 2. 基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章、法定代表人章)； 3. 經(jīng)辦人身份證件原件及其復(fù)印件； 4. 基金賬戶憑證（如開(kāi)戶確認(rèn)單、交易對(duì)帳單等）。
第三十二條	銷售機(jī)構(gòu)T日受理投資者的基金賬戶銷戶申請(qǐng)，T+1日，基金注冊(cè)登記人對(duì)銷戶申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果傳送給銷售機(jī)構(gòu)。T+2日起投資者可運(yùn)用銷售機(jī)構(gòu)支持的各種方式(如柜面、網(wǎng)上、電話等)進(jìn)行確認(rèn)的查詢。
第三十三條	基金賬戶銷戶后，銷售機(jī)構(gòu)不再受理投資者對(duì)該基金賬戶的賬戶類或交易申請(qǐng)，投資者如欲辦理基金業(yè)務(wù)，應(yīng)重新申請(qǐng)開(kāi)戶。銷戶后重新開(kāi)戶的，注冊(cè)登記人將分配給該投資者一個(gè)新的基金賬號(hào)。

第七章基金賬戶的凍結(jié)和解凍

第三十四條	基金賬戶的凍結(jié)和解凍業(yè)務(wù)由基金注冊(cè)登記人統(tǒng)一受理。基金注冊(cè)登記人只受理有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶凍結(jié)與解凍。
第三十五條	司法機(jī)關(guān)要求賬戶凍結(jié)或解凍申請(qǐng)必須符合有關(guān)法律程序，應(yīng)當(dāng)提供以下資料： 1．司法機(jī)關(guān)及其它有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信原件、經(jīng)辦人執(zhí)行公務(wù)證及有效身份證件原件； 2．已經(jīng)生效的協(xié)助凍結(jié)通知書(shū)等司法文件原件； 3．原凍結(jié)確認(rèn)單（解凍情形下）； 4．填妥的申請(qǐng)表。
第三十六條	不能對(duì)同一基金賬戶同時(shí)作多次凍結(jié)，如某基金賬戶下基金份額已被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)，本公司不再受理該基金賬戶的賬戶凍結(jié)業(yè)務(wù)。賬戶凍結(jié)期間不能進(jìn)行除基金分紅以及解凍之外的任何操作。
第三十七條	基金賬戶凍結(jié)后，本公司在協(xié)助凍結(jié)通知書(shū)等司法文件指定的時(shí)間期限屆滿后予以解凍。

第八章基金認(rèn)購(gòu)

第三十八條	投資者通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，須繳納足額認(rèn)購(gòu)資金，否則，認(rèn)購(gòu)無(wú)效。
第三十九條	基金認(rèn)購(gòu)采用"金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn)"的原則，即投資者以金額方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》或《招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的認(rèn)購(gòu)計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額。
第四十條	辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，投資者必須在基金募集期的規(guī)定交易時(shí)段內(nèi)提出申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不得撤銷。
第四十一條	基金募集期內(nèi)，投資者可提出多次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。
第四十二條	認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息折算為基金份額，歸投資者所有。
第四十三條	認(rèn)購(gòu)費(fèi)按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。認(rèn)購(gòu)份額按四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第四十四條	投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)時(shí)，須遵照基金管理人對(duì)募集基金的認(rèn)購(gòu)金額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額等。基金管理人應(yīng)將相關(guān)規(guī)定在《招募說(shuō)明書(shū)》中明確載明。
第四十五條	基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算公式凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值
第四十六條	基金認(rèn)購(gòu)采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)、募集期認(rèn)購(gòu)利息的處理以及認(rèn)購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留位數(shù)以基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第四十七條	投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者： 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)； 4. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者： 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)。如投資者以電子交易方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第四十八條	投資者T日申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)，基金注冊(cè)登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)處查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是否有效，投資者認(rèn)購(gòu)的最終份額以《基金合同》生效時(shí)基金注冊(cè)登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。對(duì)于無(wú)效的認(rèn)購(gòu)資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在T+2日起將該認(rèn)購(gòu)資金退回投資者的資金結(jié)算賬戶。
第四十九條	募集期結(jié)束后，如《基金合同》未生效，基金管理人承擔(dān)募集費(fèi)用，基金管理人委托注冊(cè)登記人在募集結(jié)束后的30天內(nèi)將募集的認(rèn)購(gòu)資金并加計(jì)同期銀行活期利息退還認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者。

第九章基金申購(gòu)

第五十條	投資者申購(gòu)基金時(shí)，須全額繳納申購(gòu)資金，否則，申購(gòu)無(wú)效。
第五十一條	《基金合同》生效后，開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》決定并在相關(guān)公告中予以載明。
第五十二條	基金申購(gòu)的交易日為上海、深圳證券交易所正常交易日，具體辦理時(shí)間由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
第五十三條	基金申購(gòu)采用"金額申購(gòu)、未知價(jià)法"，即投資者的申購(gòu)以金額方式申請(qǐng)，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，為投資者確認(rèn)實(shí)際申購(gòu)份額。
第五十四條	基金管理人可對(duì)各基金的申購(gòu)金額進(jìn)行限額規(guī)定，如單個(gè)交易賬戶的單筆最低申購(gòu)金額等，基金管理人應(yīng)在基金《招募說(shuō)明書(shū)》載明相關(guān)規(guī)定。基金管理人在不影響基金持有人實(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整申購(gòu)金額限制，并予以公告。
第五十五條	基金申購(gòu)的計(jì)算公式凈申購(gòu)金額 =申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈
第五十六條	基金申購(gòu)采取的收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以相關(guān)基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十七條	申購(gòu)費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。申購(gòu)費(fèi)以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。申購(gòu)份額以四舍五入方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第五十八條	投資者在銷售機(jī)構(gòu)提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者： 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證(適用于直銷投資者)； 4. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者： 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 銀行劃款憑證 (適用于直銷投資者)。如投資者以電子交易方式提交申購(gòu)申請(qǐng)，則不受上款約定，具體辦理方式參見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第五十九條	投資者T日提交的申購(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人T+1日進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)查詢申購(gòu)確認(rèn)份額，對(duì)于無(wú)效的申購(gòu)資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶。

第十章基金定期定額申購(gòu)

第六十條	定期定額申購(gòu)指投資者通過(guò)指定銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日期和扣款金額，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
第六十一條	定期定額申購(gòu)遵照基金申購(gòu)原則執(zhí)行。申購(gòu)價(jià)格基準(zhǔn)為扣款申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值。基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的申購(gòu)計(jì)算方式為投資者確認(rèn)實(shí)際申購(gòu)份額。
第六十二條	投資者與銷售機(jī)構(gòu)約定的每期扣款金額不得低于相關(guān)基金定期定額申購(gòu)下限。
第六十三條	定期定額交易的費(fèi)率與各銷售代理人的定期定額業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)。不同銷售代理人的定期定額業(yè)務(wù)的費(fèi)率有可能不相同。
第六十四條	同一投資者可在本基金管理人授權(quán)的多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)簽訂多份定期定額計(jì)劃，同一基金在同一銷售機(jī)構(gòu)能否簽訂多份定期定額投資計(jì)劃，由各銷售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)模式?jīng)Q定，如果代銷機(jī)構(gòu)上報(bào)注冊(cè)登記人定期定額投資計(jì)劃申請(qǐng)的，同一基金賬號(hào)在同一銷售機(jī)構(gòu)只能簽訂一份計(jì)劃。
第六十五條	投資者在簽訂定期定額投資計(jì)劃時(shí)，在同一銷售機(jī)構(gòu)必須指定唯一資金賬戶作為指定扣款賬號(hào)。
第六十六條	約定扣款日（T日）即為基金申購(gòu)申請(qǐng)日，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。T+1日，注冊(cè)登記人將根據(jù)代銷機(jī)構(gòu)上報(bào)的定期定額申購(gòu)金額為投資者進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起投資者可至銷售機(jī)構(gòu)查詢定期定額申購(gòu)確認(rèn)份額，對(duì)于無(wú)效的申購(gòu)資金，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)于T+2日起退還投資者的資金結(jié)算賬戶。
第六十七條	基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日則順延到下一基金交易日；具體的扣款規(guī)則以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第六十八條	投資者可向銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)定期定額的撤銷，上報(bào)的撤銷定投申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)登記人確認(rèn)成功后，定期定額投資計(jì)劃自動(dòng)終止。
第六十九條	投資者提交的取消登記基金賬號(hào)、基金賬戶注銷等業(yè)務(wù)申請(qǐng)一經(jīng)確認(rèn)，定期定額投資業(yè)務(wù)視作終止。
第七十條	當(dāng)發(fā)生限制申購(gòu)或暫停申購(gòu)的情形時(shí)，基金管理人可自行決定是否暫停定期定額申購(gòu)，公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第十一章基金贖回

第七十一條	基金贖回采用"份額贖回、未知價(jià)法"，贖回以份額方式申請(qǐng)，以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。基金注冊(cè)登記人根據(jù)《基金合同》及相關(guān)基金文件中規(guī)定的計(jì)算方式扣除相應(yīng)的贖回費(fèi)后，確認(rèn)實(shí)際贖回金額。基金的贖回分為場(chǎng)內(nèi)贖回和場(chǎng)外贖回。
第七十二條	《基金合同》生效后，開(kāi)始辦理贖回的具體時(shí)間由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定決定并在相關(guān)公告中予以載明。
第七十三條	基金贖回采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)贖回申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先贖回。基金份額持有人每筆贖回的最低份額及最低持有份額以相關(guān)開(kāi)放式基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，當(dāng)該筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額少于最低保留份額時(shí)，注冊(cè)登記系統(tǒng)自動(dòng)將剩余份額強(qiáng)制贖回。
第七十四條	基金贖回的計(jì)算公式：贖回費(fèi)用=贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率贖回金額=贖回份額×基金份額凈值-贖回費(fèi)用
第七十五條	基金贖回收費(fèi)模式、計(jì)算方法、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以及贖回費(fèi)和贖回金額的計(jì)算保留位數(shù)以基金的《基金合同》和《招募說(shuō)明書(shū)》或相關(guān)公告為準(zhǔn)。
第七十六條	巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人可選擇下面兩種方式進(jìn)行處理： 1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。 2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日的贖回份額。對(duì)當(dāng)日未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)應(yīng)做出延期或撤銷贖回的明示，未予明示的，注冊(cè)登記系統(tǒng)默認(rèn)延期贖回。延期贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日繼續(xù)贖回，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日繼續(xù)贖回的份額不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以該下一開(kāi)放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額，依此類推，直到全額贖回為止。投資者選擇撤銷贖回的，當(dāng)日未獲贖回部分將予以撤銷。發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理人通過(guò)指定的媒體予以公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按《基金合同》的約定和《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第七十七條	基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交贖回申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證。如基金份額持有人以電子交易方式提交贖回申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第七十八條	注冊(cè)登記人在T+1日對(duì)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可至銷售機(jī)構(gòu)查詢贖回確認(rèn)結(jié)果。贖回款于T＋7個(gè)工作日內(nèi)劃往基金份額持有人指定的資金結(jié)算賬戶。

第十二章基金轉(zhuǎn)換

第七十九條	基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可將其持有的基金管理人管理的某只開(kāi)放式基金份額全部或部分轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金。
第八十條	基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行，轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。
第八十一條	基金份額持有人向銷售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)，擬轉(zhuǎn)換出基金和轉(zhuǎn)換入基金均處于正常交易狀態(tài)，否則申請(qǐng)無(wú)效。
第八十二條	基金轉(zhuǎn)換采用"份額轉(zhuǎn)換，未知價(jià)法"，即轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的成交價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為計(jì)算依據(jù)，基金份額持有人在辦理基金轉(zhuǎn)換時(shí)，須繳納一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)[2009]32號(hào)《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，基金的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。 1、當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差。 2、免申購(gòu)費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入上述其他開(kāi)放式基金，轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)。具體的轉(zhuǎn)換費(fèi)用收取方式，參見(jiàn)各《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》以及相關(guān)公告。
第八十三條	基金管理人可對(duì)基金份額持有人轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個(gè)基金單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個(gè)交易賬戶的最低持有份額等。基金管理人在不影響基金持有人實(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整轉(zhuǎn)出/轉(zhuǎn)入份額限制，但調(diào)整結(jié)果必須予以公告。
第八十四條	基金注冊(cè)登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出。基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開(kāi)始計(jì)算。
第八十五條	若基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)不享有優(yōu)先處理權(quán)。提交的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)按比例計(jì)算當(dāng)日可轉(zhuǎn)換外，當(dāng)日未確認(rèn)的基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額將自動(dòng)予以撤銷，不再視為下一開(kāi)放日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
第八十六條	基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為計(jì)算基準(zhǔn)，具體計(jì)算公式如下：轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額凈值贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×贖回費(fèi)率補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi))×補(bǔ)差費(fèi)率/(1＋補(bǔ)差費(fèi)率) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額＝轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額－贖回費(fèi)－補(bǔ)差費(fèi) 轉(zhuǎn)入確認(rèn)份額＝轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額/轉(zhuǎn)入基金份額凈值轉(zhuǎn)出金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出資金的基金資產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)入份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
第八十七條	基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證；如基金份額持有人以電子交易方式提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第八十八條	基金份額持有人T日提交的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，T＋2日基金份額持有人可至銷售機(jī)構(gòu)查詢轉(zhuǎn)換確認(rèn)結(jié)果。

第十三章收益分配

第八十九條	開(kāi)放式基金的收益分配方式分為現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種方式。對(duì)于每個(gè)交易賬號(hào)下的每只基金，注冊(cè)登記人只能按受投資者選擇其中一種分紅方式。
第九十條	本公司旗下基金不支持賬戶分紅方式，投資者若要修改某只基金分紅方式需通過(guò)提交設(shè)置基金分紅方式實(shí)現(xiàn)。
第九十一條	投資者可以對(duì)單只基金設(shè)置分紅方式，投資者對(duì)于同一只基金在不同銷售機(jī)構(gòu)的基金份額可選擇不同的分紅方式。
第九十二條	分紅方式選擇的優(yōu)先級(jí)別從高到低為：?jiǎn)沃换鸶?---基金默認(rèn)分紅方式。
第九十三條	投資者的份額轉(zhuǎn)托管后需重新設(shè)置分紅方式。
第九十四條	投資者如需修改基金的分紅方式，可通過(guò)原銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行"分紅方式修改"，并由銷售機(jī)構(gòu)將該交易申請(qǐng)上報(bào)注冊(cè)登記人。
第九十五條	基金實(shí)施分紅時(shí)，基金份額持有人如需修改分紅方式，應(yīng)最遲于基金權(quán)益登記日前一工作日提交，并以最后一次修改為準(zhǔn)。
第九十六條	分紅權(quán)益登記日為R日，當(dāng)日的基金份額凈值除權(quán)。選擇紅利再投資的投資者，其紅利金額將按除權(quán)日的基金份額凈值折算為基金份額，并免收申購(gòu)手續(xù)費(fèi)。
第九十七條	分紅權(quán)益登記日R日持有基金份額的投資者享有分紅權(quán)益，R日申請(qǐng)贖回（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出）的基金份額享有分紅權(quán)益，R日申請(qǐng)申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的基金份額不享有分紅權(quán)益。
第九十八條	選擇現(xiàn)金分紅方式的，基金份額持有人的現(xiàn)金紅利款于R+3日由注冊(cè)登記人劃至各銷售機(jī)構(gòu)；選擇紅利再投資方式的，投資者所折算的基金份額于R+1日記入其基金賬戶中，紅利再投資的基金份額于R+2日起可查詢、贖回、轉(zhuǎn)換。
第九十九條	基金收益每年的分配次數(shù)和分配比例，在各基金的基金合同約定。

第十四章基金轉(zhuǎn)托管

第一百條	投資者可申請(qǐng)對(duì)其持有的某一銷售機(jī)構(gòu)的份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，投資者可選擇"一步轉(zhuǎn)托管"，即在辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出申請(qǐng)時(shí) ，就指定轉(zhuǎn)入方銷售機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)；也可選擇"二步轉(zhuǎn)托管"，即先在轉(zhuǎn)出銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管出，再到轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管入。
第一百零一條	投資者在辦理轉(zhuǎn)托管前應(yīng)先至轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)增加交易賬戶，待增加交易賬戶確認(rèn)成功后方可辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
第一百零二條	對(duì)于一步轉(zhuǎn)托管，投資者T日提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，T＋1日注冊(cè)登記人進(jìn)行確認(rèn)，T+2日起基金份額持有人可查詢轉(zhuǎn)托管確認(rèn)結(jié)果。
第一百零三條	基金注冊(cè)登記人采用"先進(jìn)先出"原則確認(rèn)轉(zhuǎn)托管的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，即注冊(cè)登記日期在先的基金份額先轉(zhuǎn)出。
第一百零四條	銷售機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)收取一定的手續(xù)費(fèi)。
第一百零五條	對(duì)于二步轉(zhuǎn)托管，投資者若辦理轉(zhuǎn)托管出90日內(nèi)沒(méi)有成功辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入，則該筆轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出作失敗處理。
第一百零六條	基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)時(shí) ，除須填寫(xiě)銷售機(jī)構(gòu)提供的交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表外，應(yīng)當(dāng)提供下列材料（包括但不限于）： (一) 個(gè)人投資者 1. 本人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證； 3. 代辦授權(quán)委托書(shū)、代辦人有效身份證件及復(fù)印件(適用于委托他人代辦方式)。 (二) 機(jī)構(gòu)投資者 1. 經(jīng)辦人有效身份證件； 2. 交易賬戶憑證或資金賬戶憑證；如基金份額持有人以電子交易方式提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，則不受上款約定，具體的辦理方式參見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的電子交易規(guī)則。
第一百零七條	暫停轉(zhuǎn)托管的情形（包括但不限于）： 1 . 基金處于募集期內(nèi)； 2 . 處于凍結(jié)狀態(tài)的基金份額。

第十五章非交易過(guò)戶

第一百零八條	非交易過(guò)戶，是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行或由于繼承、捐贈(zèng)等和注冊(cè)登記人認(rèn)可的其他非交易原因，基金注冊(cè)登記人將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一基金賬戶。司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效法律文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體。
第一百零九條	非交易過(guò)戶應(yīng)向基金注冊(cè)登記人提出非交易過(guò)戶申請(qǐng)，并按照注冊(cè)登記人相關(guān)規(guī)定辦理。其他銷售機(jī)構(gòu)可以代為收取由于繼承、捐贈(zèng)的非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料，并負(fù)責(zé)審核所收取材料的表面真實(shí)合法性及有效性、完備性，審核完畢后將所收取材料通過(guò)郵寄或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式向注冊(cè)登記人提交。司法強(qiáng)制執(zhí)行和注冊(cè)登記人認(rèn)可的其他非交易原因的非交易過(guò)戶申請(qǐng)只能直接向注冊(cè)登記人提交。
第一百一十條	非交易過(guò)戶的過(guò)入方在辦理非交易過(guò)戶之前，須先開(kāi)立本公司基金賬戶。開(kāi)立本公司基金賬戶后申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶的相關(guān)流程為： (一)對(duì)于因繼承、捐贈(zèng)，以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的基金份額轉(zhuǎn)讓，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)向注冊(cè)登記人申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶登記手續(xù)，也可通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)向注冊(cè)登記人提出申請(qǐng)，并須提交以下材料： 1. 《基金過(guò)戶登記申請(qǐng)表》； 2. 繼承、捐贈(zèng)等財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移的有效證明文件（包括公證書(shū)、生效法律文書(shū)、法院協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)等）； 3. 繼承、捐贈(zèng)或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的有效身份證件； 4. 繼承、捐贈(zèng)或其他財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移雙方當(dāng)事人的基金賬戶卡（或開(kāi)戶證明）； 5. 未成年人辦理非交易過(guò)戶手續(xù)由其監(jiān)護(hù)人進(jìn)行。監(jiān)護(hù)人應(yīng)出具其為監(jiān)護(hù)人的證明材料及其有效身份證件。 6. 注冊(cè)登記人要求的其他材料。 (二)人民法院依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，直接向注冊(cè)登記人辦理司法強(qiáng)制執(zhí)行非交易過(guò)戶登記，須提交以下材料： 1. 生效法律文書(shū)； 2. 執(zhí)行公務(wù)證及介紹信； 3. 協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)（應(yīng)注明過(guò)出方、過(guò)入方的自然人姓名或機(jī)構(gòu)全稱、基金賬戶號(hào)碼、基金簡(jiǎn)稱及基金代碼、過(guò)戶數(shù)量）； 4. 注冊(cè)登記人要求的其他材料。 (三)注冊(cè)登記人可酌情收取一定的非交易過(guò)戶費(fèi)用，具體標(biāo)準(zhǔn)以注冊(cè)登記人的規(guī)定為準(zhǔn)。注冊(cè)登記人自收到上述材料起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核驗(yàn)后，完成基金份額非交易過(guò)戶登記手續(xù)，并向有關(guān)方面出具《基金過(guò)戶登記確認(rèn)書(shū)》。

第十六章基金份額的凍結(jié)與解凍

第一百一十一條	凍結(jié)與解凍業(yè)務(wù)統(tǒng)一由基金注冊(cè)登記人受理，各有權(quán)凍結(jié)/解凍的部門(mén)(如司法機(jī)構(gòu))依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向基金注冊(cè)登記人直接提出申請(qǐng)。
第一百一十二條	申請(qǐng)人在向基金注冊(cè)登記人提出凍結(jié)/解凍的申請(qǐng)時(shí)，須遵照基金注冊(cè)登記人的相關(guān)規(guī)定提供完備的申請(qǐng)材料。
第一百一十三條	基金份額凍結(jié)業(yè)務(wù)的處理遵循在先原則，即申請(qǐng)?jiān)谙鹊南葓?zhí)行。
第一百一十四條	人民法院、人民檢察院及其他國(guó)家機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和程序要求本公司凍結(jié)基金份額，應(yīng)向基金注冊(cè)登記人出示執(zhí)行公務(wù)證、介紹信、生效法律文書(shū)、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)及本公司要求出示的其它文件。
第一百一十五條	對(duì)上述基金份額解除凍結(jié)，應(yīng)由原要求凍結(jié)的機(jī)關(guān)向基金注冊(cè)登記人出示執(zhí)行人身份證或執(zhí)行公務(wù)證、協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)及本公司要求出示的其它文件。
第一百一十六條	基金注冊(cè)登記人在審核上述文件無(wú)誤后，對(duì)有關(guān)基金份額予以凍結(jié)或解凍。
第一百一十七條	基金份額凍結(jié)期間，凍結(jié)份額不得贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶。
第一百一十八條	第一百一十六條所有因分紅派息而產(chǎn)生的權(quán)益分配凍結(jié)，包括再投資份額凍結(jié)和紅利資金凍結(jié)都凍結(jié)在基金注冊(cè)登記人處，到期解凍時(shí)，由基金注冊(cè)登記人將解凍的份額和紅利資金下發(fā)到各銷售機(jī)構(gòu)。
第一百一十九條	基金份額凍結(jié)后，基金注冊(cè)登記人在司法機(jī)關(guān)指定的期限后予以解凍，司法機(jī)關(guān)沒(méi)有指定凍結(jié)期限的，基金注冊(cè)登記人應(yīng)按國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的凍結(jié)時(shí)間處理。

第十七章司法強(qiáng)制贖回

第一百二十條	注冊(cè)登記人在協(xié)助司法執(zhí)行時(shí)，可以強(qiáng)制將基金份額持有人的基金份額全部或部分贖回，贖回款按照相關(guān)司法文件的要求劃出。
第一百二十一條	強(qiáng)制贖回只能由注冊(cè)登記人發(fā)起。
第一百二十二條	如果原基金賬戶已被司法凍結(jié)，強(qiáng)制贖回只能由進(jìn)行司法凍結(jié)的原司法機(jī)關(guān)進(jìn)行。
第一百二十三條	注冊(cè)登記人受理強(qiáng)行贖回的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)以下資料（包括但不限于）： (1) 經(jīng)辦人的工作證、執(zhí)行公務(wù)證、介紹信； (2) 已經(jīng)生效的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)、法院執(zhí)行裁定書(shū)、相關(guān)法律文書(shū)副本； (3) 填妥的申請(qǐng)表； (4) 注冊(cè)登記人要求的其他材料。

第十八章查詢

第一百二十四條	基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資者的賬戶和交易資料進(jìn)行歸檔和妥善保管，保存期不少于十五年。
第一百二十五條	投資者可通過(guò)臨柜、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向銷售機(jī)構(gòu)、基金管理人查詢其基金賬戶、基金交易和基金份額持有情況。
第一百二十六條	投資者臨柜查詢時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)核對(duì)其有效身份證件及相關(guān)資料，核對(duì)無(wú)誤后辦理查詢業(yè)務(wù)。投資者通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行查詢時(shí)，應(yīng)按各銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人的規(guī)定進(jìn)行身份、密碼等相關(guān)信息的認(rèn)證。
第一百二十七條	投資者對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)查詢的結(jié)果有疑問(wèn)的，可以向基金管理人提出協(xié)助查詢的要求，最終結(jié)果以注冊(cè)登記人的確認(rèn)為準(zhǔn)。

第十九章附則

第一百二十八條	本規(guī)則由匯添富基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十九條	匯添富基金管理有限公司有權(quán)隨時(shí)對(duì)本規(guī)則進(jìn)行修訂和補(bǔ)充。
第一百三十條	基金代銷機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定相應(yīng)的交易指南或其他說(shuō)明性文件并明示投資者，但不得違反《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定。若基金代銷機(jī)構(gòu)的上述文件與《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定不一致，以《基金合同》、本規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。
第一百三十一條	本規(guī)則自公布之日起施行。

（基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡職的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。產(chǎn)品相關(guān)信息請(qǐng)?jiān)旈喕鸱晌募；鸸芾砣斯芾淼幕疬^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)，完整業(yè)績(jī)請(qǐng)至現(xiàn)金寶APP/官網(wǎng)查詢。）

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