匯添富納斯達(dá)克100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告

匯添富納斯達(dá)克100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”） 的募集已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2022】1697號(hào)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

本基金類(lèi)別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。

1、本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

2、本基金自2023年1月31日至2023年3月31日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式（本基金暫不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。

3、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。

4、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理。

5、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本基金管理人。

6、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

7、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證券賬戶(hù)”）。

已有深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資者不必再辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

尚無(wú)深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。

深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與本基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳A股賬戶(hù)。

8、本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或認(rèn)購(gòu)傭金最高不超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額的0.8%，詳情參見(jiàn)下文。

9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上（含5萬(wàn)份），投資者可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，投資者需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓螅�投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷(xiāo)指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，投資者需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

11、本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。基金募集過(guò)程中募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)30億元的，本基金可提前結(jié)束募集。

若募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額全部確認(rèn)后不超過(guò)30億份（折合為金額30億元人民幣，下同），基金管理人將對(duì)所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。若在募集期內(nèi)任何一日（含首日）的募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額（不包括募集期利息）超過(guò)30億份，基金管理人將采取“末日比例確認(rèn)”的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：

末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（30億份－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額）/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額

末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額×末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例

其中，“末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”和“末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額總額”都不包括利息。

當(dāng)發(fā)生比例確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額不受募集最低限額的限制。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。敬請(qǐng)投資者注意，因采用“末日比例確認(rèn)”的方式，將導(dǎo)致末日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)份額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)份額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情形。

12、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在本基金合同生效后到各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)最終成交確認(rèn)情況。

13、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

14、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2023年1月20日基金管理人網(wǎng)站（www.9fanli.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。

15、本基金在發(fā)售期間可能新增或者變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)投資者留意近期本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)咨詢(xún)相關(guān)信息。

16、投資者可撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)電話(huà)（400-888-9918）或發(fā)售代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)電話(huà)垂詢(xún)認(rèn)購(gòu)事宜。

17、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并及時(shí)公告。

18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商名單，經(jīng)深圳證券交易所等有關(guān)部門(mén)認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，未登記在申購(gòu)贖回代理券商的基金份額只能進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)，如投資者需進(jìn)行上述份額的贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購(gòu)贖回代理券商。

19、投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)以及指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)等等。

本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金主要投資于境外證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、境外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特殊投資風(fēng)險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本公司、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)或申購(gòu)贖回代理券商購(gòu)買(mǎi)和贖回本基金。本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公司官網(wǎng)公示的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息表。本基金在募集期內(nèi)按1.00元初始面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元初始面值購(gòu)買(mǎi)基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于投資基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長(zhǎng)期持有。

一、本次募集基本情況

（一）基金名稱(chēng)

匯添富納斯達(dá)克100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（基金簡(jiǎn)稱(chēng)：匯添富納斯達(dá)克100ETF；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：納指100ETF；基金證券代碼：159660）。

（二）基金類(lèi)別和運(yùn)作方式

本基金類(lèi)別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開(kāi)放式。

（三）基金存續(xù)期限

不定期

（四）基金份額發(fā)售面值

每份基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

（五）募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。

個(gè)人投資者指指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機(jī)構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（六）基金募集期與發(fā)售時(shí)間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

本基金自2023年1月31日至2023年3月31日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式（本基金暫不開(kāi)通網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)）。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。

基金管理人可以根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況提前終止或延遲發(fā)售時(shí)間，但最遲不得超過(guò)3個(gè)月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

（七）基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效，并于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

若自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月屆滿(mǎn)，本基金不符合基金合同備案條件，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將所募集的資金加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金投資者，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

（一）投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)2種方式。

網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

三、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金的認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)的原則。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等發(fā)售期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：

通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，按照上表所示認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的費(fèi)用。投資者申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。

2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用計(jì)算公式和收取方式

通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：

（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

凈認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值

（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額：

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額

認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。

通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。

例1：某投資者到本公司直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10 元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

凈認(rèn)購(gòu)份額＝1.00×100,000+10/1.00=100,010份

即投資者需準(zhǔn)備100,800元資金，方可認(rèn)購(gòu)到100,000份本基金基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

（2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：

認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1＋傭金比率)

認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。

例2：某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，假定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為1元?jiǎng)t需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：

認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1＋0.80%)＝1,008元

認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

凈認(rèn)購(gòu)金額=1.00×1,000＝1,000元

凈認(rèn)購(gòu)份額＝1.00×1,000+1/1.00=1,001份

即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,001份本基金基金份額。

通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。

四、投資者開(kāi)戶(hù)

1、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證券賬戶(hù)”）。已購(gòu)買(mǎi)過(guò)由匯添富基金管理股份有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其擁有的匯添富基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金賬戶(hù)不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。

已有深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資者不必再辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

尚無(wú)深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢(xún)有關(guān)規(guī)定。

2、賬戶(hù)使用注意事項(xiàng)

（1）如投資者需新開(kāi)立證券賬戶(hù)，則應(yīng)注意：

①深圳證券交易所證券投資基金賬戶(hù)只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳A股賬戶(hù)。

②開(kāi)戶(hù)當(dāng)日無(wú)法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

（2）如投資者已開(kāi)立深圳證券賬戶(hù)，則應(yīng)注意：

①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無(wú)法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

五、認(rèn)購(gòu)程序

（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2023年1月31日至2023年3月31日上午9:30—11:30 和下午1:00—3:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。

2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶(hù)每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

投資者直接通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。

（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。

（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。

（3）投資者可通過(guò)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單、電話(huà)委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。

（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

A.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2023年1月31日至2023年3月31日9：00－17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。

2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬(wàn)份以上(含5萬(wàn)份)。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。

3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資者可以到基金管理人直銷(xiāo)中心提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

（1）個(gè)人投資者需提供的證明文件包括：

1）有效身份證件原件及正反面復(fù)印件；

2）銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件；

3）深圳證券賬戶(hù)（A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)）原件及復(fù)印件。

（2）機(jī)構(gòu)投資者需提供的證明文件包括：

1）加蓋機(jī)構(gòu)公章的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》；

2）加蓋機(jī)構(gòu)公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證復(fù)印件；

3）加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人私章的《基金授權(quán)委托書(shū)》；

4）加蓋機(jī)構(gòu)公章的《預(yù)留印鑒卡》；

5）加蓋公章及法定代表人私章的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；

6）加蓋公章的法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件；

7）加蓋公章的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件；

8）加蓋公章的預(yù)留銀行賬戶(hù)的開(kāi)立證明文件復(fù)印件。

9）深圳證券賬戶(hù)（A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)）復(fù)印件（加蓋公章）。

4、認(rèn)購(gòu)繳款：投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本公司指定的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)：

賬戶(hù)一：

　　賬戶(hù)名稱(chēng)：匯添富基金管理股份有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

　　開(kāi)戶(hù)銀行：上海浦東發(fā)展銀行盧灣支行

　　銀行賬號(hào)：98990153850000015

人行支付系統(tǒng)行號(hào)：310290000290

賬戶(hù)二：

賬戶(hù)名稱(chēng)：匯添富基金管理股份有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海徐家匯支行

銀行賬號(hào)：121902331810623

人行支付系統(tǒng)行號(hào)：308290003100

賬戶(hù)三：

賬戶(hù)名稱(chēng)：匯添富基金管理股份有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專(zhuān)柜

銀行賬號(hào)：1001202929025807250

人行支付系統(tǒng)行號(hào)：102290020294

賬戶(hù)四：

賬戶(hù)名稱(chēng)：匯添富基金管理股份有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)

開(kāi)戶(hù)銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部

銀行賬號(hào)：216200100101516289

人行支付系統(tǒng)行號(hào)：309290000107

5、注意事項(xiàng)：

1）投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用匯添富基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金賬戶(hù)，而需使用深圳A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。

2）若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00 之前未到達(dá)本公司指定的直銷(xiāo)資金專(zhuān)戶(hù)，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)無(wú)效。

3）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，匯添富基金管理股份有限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

B.發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2023年1月31日至2023年3月31日（周六、周日及節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資者通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1000份或其整數(shù)倍，具體請(qǐng)遵循各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

投資者直接通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。

（1）開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。

（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶(hù)中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。

（3）投資者投資者填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫(xiě)委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書(shū)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。

六、清算與交割

1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。

2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。

七、募集費(fèi)用

本次基金募集過(guò)程中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等募集費(fèi)用從基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用中列支，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。若在募集期結(jié)束時(shí)，基金仍不能滿(mǎn)足法定備案條件，則募集費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。

八、基金的驗(yàn)資與備案

基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金和股票進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)證明。

若基金符合法定備案條件，基金管理人辦理基金備案手續(xù)后，發(fā)布基金合同生效公告。

若基金不符合法定備案條件，本基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，并將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)劃出，退還基金認(rèn)購(gòu)人，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。

九、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

（一）基金管理人

名稱(chēng)：匯添富基金管理股份有限公司

注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)（東座）6樓H686室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號(hào)

法定代表人：李文

電話(huà)：（021）28932888

傳真：（021）28932998

網(wǎng)址：www.9fanli.com

電子郵件：service@99fund.com

（二）基金托管人

名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

法定代表人：田國(guó)立

成立時(shí)間：2004年09月17日

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

匯添富基金管理股份有限公司直銷(xiāo)中心

住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號(hào)H區(qū)（東座）6樓H686室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號(hào)建工大唐國(guó)際廣場(chǎng)A座7樓

法定代表人：李文

電話(huà)：（021）28932893

傳真：（021）50199035或（021）50199036

聯(lián)系人：陳卓膺

客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-9918（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)）

郵箱：guitai@htffund.com

網(wǎng)址：www.9fanli.com

2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

愛(ài)建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源證券、申萬(wàn)宏源西部證券、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、網(wǎng)信證券、五礦證券、西部證券、西南證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開(kāi)證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券

如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本公司將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：于文強(qiáng)

聯(lián)系電話(huà)：010-50938782

傳真：010-50938991

聯(lián)系人：趙亦清

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

電話(huà)：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

聯(lián)系人：陳穎華

（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話(huà)：010-58153000

傳真：010-85188298

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、韓云

匯添富基金管理股份有限公司

2023年1月20日